（2025年2月27日修訂，2025年5月13日修正）
第一章 總則
第一條 為加強中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）專業(yè)委員會（以下稱專業(yè)委員會或委員會）管理，充分發(fā)揮專業(yè)委員會作用，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》，制定本辦法。
第二條 專業(yè)委員會不具有法人資格，在協(xié)會理事會授權范圍內(nèi)開展工作。
專業(yè)委員會的設立、注銷或更名由協(xié)會理事會決定。
第三條 專業(yè)委員會應當圍繞協(xié)會“自律、服務、傳導”職能，匯集行業(yè)智慧與資源，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，增強行業(yè)核心競爭力，提高行業(yè)服務實體經(jīng)濟能力，提升行業(yè)形象，推動形成共建共治共享的行業(yè)治理與發(fā)展生態(tài)。
第四條 協(xié)會相關職能部門負責各自對口專業(yè)委員會的聯(lián)絡、協(xié)調(diào)等日常事務，為委員會開展工作提供支持。協(xié)會指定專門部門統(tǒng)籌負責專業(yè)委員會設立、變更、換屆等組織工作。
第五條 專業(yè)委員會開展工作，應當遵守憲法、法律、法規(guī)、國家政策與協(xié)會自律規(guī)則，堅持充分協(xié)商、公開透明、務實高效、勤儉節(jié)約的原則。
第二章 專業(yè)委員會的職責與構成
第六條 專業(yè)委員會履行以下職責：
（一）草擬自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等，評估實施效果，并提出修改建議；
（二）調(diào)查、收集、整理并反映行業(yè)動態(tài)、意見和建議；
（三）推動行業(yè)文化建設，強化行業(yè)文化價值引導作用；
（四）發(fā)揮智庫作用，對行業(yè)難點、熱點問題進行專題研究；
（五）引導行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，協(xié)助開展業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新評估工作；
（六）促進行業(yè)交流與合作；
（七）協(xié)助開展交易者教育和保護活動；
（八）為協(xié)會開展自律管理工作提供咨詢服務；
（九）推進行業(yè)人才培養(yǎng)，協(xié)助組織行業(yè)培訓；
（十）總結推廣行業(yè)典型案例、示范實踐；
（十一）證監(jiān)會、協(xié)會等委托或協(xié)會理事會授權的其他職責。
第七條 專業(yè)委員會的委員構成應當符合專業(yè)性、積極性、代表性和均衡性要求。
第八條 專業(yè)委員會委員以協(xié)會會員單位人員為主體，根據(jù)工作需要，可以吸收本行業(yè)或相關領域的非會員單位人員參加。
第九條 各專業(yè)委員會的委員人數(shù)原則上不超過協(xié)會會員數(shù)量的百分之五；因工作需要確需超過的，由協(xié)會會長辦公會批準。
第十條 專業(yè)委員會設主任委員一名，副主任委員不超過專業(yè)委員會委員人數(shù)的五分之一。
第十一條 專業(yè)委員會設秘書長一名，由主任委員推薦所在單位工作人員擔任，由協(xié)會會長辦公會聘任。
協(xié)會相關職能部門應當委派一名工作人員擔任專業(yè)委員會的協(xié)會聯(lián)絡人。
第十二條 專業(yè)委員會根據(jù)工作需要，可以聘請顧問。
第十三條 專業(yè)委員會可以根據(jù)工作需要成立工作小組，開展專項工作。工作小組組長由主任委員指定。工作小組成員可以是委員以外的其他人員。
第十四條 協(xié)會相關職能部門履行以下職責：
（一）向?qū)I(yè)委員會傳導中國證監(jiān)會、協(xié)會重點工作情況，協(xié)助委員會制定年度工作計劃；
（二）依托專業(yè)委員會建立行業(yè)意見反饋機制，及時反映行業(yè)意見訴求；
（三）組織專業(yè)委員會草擬自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等；
（四）負責專業(yè)委員會委員變更等工作；
（五）整理、編寫、發(fā)布專業(yè)委員會工作動態(tài)；
（六）負責履行專業(yè)委員會各類會議協(xié)會報批程序及日常聯(lián)絡協(xié)調(diào)等工作；
（七）負責專業(yè)委員會會議材料和工作文件的整理、歸檔和保管等工作；
（八）協(xié)會規(guī)定的其他職責。
第三章 專業(yè)委員會成員的產(chǎn)生、任免與職責
第十五條 專業(yè)委員會的委員、秘書長應當符合下列基本條件：
（一）擁護《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》；
（二）關心行業(yè)發(fā)展，熱心參與協(xié)會工作，愿意并能夠保證必要的時間和精力參與委員會工作；
（三）具有良好的行業(yè)聲譽和職業(yè)道德，未受到重大處罰處分；
（四）具有較高的專業(yè)水平和豐富的從業(yè)經(jīng)驗或研究成果；
（五）會員單位委員、秘書長原則上應當擔任部門負責人及以上的職務，或者是相關業(yè)務的主要負責人；
（六）協(xié)會規(guī)定的其他條件。
擔任專業(yè)委員會主任委員、副主任委員的，除上述條件外，還應當符合下列條件：
（一）會員單位主任委員原則上應當為所在單位主要負責人，副主任委員原則上應當擔任高級管理人員或相當于高級管理人員的職務；證監(jiān)會系統(tǒng)主任委員、副主任委員原則上應當擔任副處級及以上或相當職務；
（二）在行業(yè)或?qū)I(yè)領域具有較強的代表性和影響力，能夠發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，領導委員會完成各項工作。
協(xié)會會長辦公會根據(jù)工作需要，可以提出其他條件要求。
第十六條 專業(yè)委員會的顧問應當符合下列基本條件：
（一）擁護《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》；
（二）專業(yè)水平和從業(yè)經(jīng)驗在相關領域具有較強的代表性；
（三）熱心參與協(xié)會工作，愿意并能夠保證必要的時間和精力參與委員會工作；
（四）具有良好的行業(yè)聲譽和職業(yè)道德，未受到重大處罰處分；
（五）協(xié)會規(guī)定的其他要求。
第十七條 理事會通過設立專業(yè)委員會的決議后，將以適當方式告知全體會員單位。
第十八條 專業(yè)委員會主任委員、副主任委員由協(xié)會會長辦公會提名，協(xié)會理事會聘任。任期自聘任時起至當屆理事會屆滿。
第十九條 會員單位或其他相關單位可以向協(xié)會推薦專業(yè)委員會主任委員、副主任委員以外的委員候選人。會員單位或其他相關單位推薦委員候選人時，應當向協(xié)會提交書面推薦函及人員簡歷，并加蓋單位公章。
協(xié)會相關職能部門在征求主任委員同意后根據(jù)委員候選人推薦情況提名委員，委員由協(xié)會會長辦公會聘任。任期自聘任時起至當屆理事會屆滿。
第二十條 專業(yè)委員會顧問由協(xié)會相關職能部門提名，協(xié)會會長辦公會聘任。任期自聘任時起至當屆理事會屆滿。
第二十一條 同一人員最多同時擔任兩個專業(yè)委員會的委員。
同一專業(yè)委員會原則上不得有兩名及以上委員來自同一會員單位。確需有兩名及以上委員來自同一會員單位的，由協(xié)會會長辦公會批準。
第二十二條 專業(yè)委員會主任委員履行以下職責：
（一）召集與主持委員會會議；
（二）根據(jù)協(xié)會理事會授權，代表委員會簽署有關文件；
（三）主持制定并推動實施委員會工作計劃；
（四）主持專題研究與方案論證；
（五）代表委員會向理事會報告工作；
（六）其他應當由主任委員履行的職責。
主任委員因故不能履職時，應當由其指定或協(xié)會會長辦公會指定一名副主任委員代行主任委員職責；副主任委員因故不能代行主任委員職責時，應當由主任委員或協(xié)會會長辦公會指定一名委員代行主任委員職責。
第二十三條 專業(yè)委員會副主任委員履行以下職責：
（一）協(xié)助主任委員開展工作，完成委員會交辦的任務；
（二）根據(jù)主任委員的授權，召集和主持委員會會議；
（三）其他應當由副主任委員履行的職責。
第二十四條 專業(yè)委員會委員履行以下職責：
（一）按時參加委員會會議；
（二）參與制定委員會工作計劃和實施方案；
（三）參與委員會組織的專題研究和方案論證；
（四）完成委員會布置的專項工作；
（五）其他應當由委員履行的職責。
第二十五條 專業(yè)委員會秘書長履行以下職責：
（一）負責委員會的日常聯(lián)絡與協(xié)調(diào)工作；
（二）籌備委員會會議；
（三）起草委員會文件；
（四）撰寫委員會年中和年度工作報告；
（五）協(xié)助制定并推動實施委員會工作計劃；
（六）會務的組織和安排；
（七）其他應當由秘書長履行的職責。
第二十六條 專業(yè)委員會協(xié)會聯(lián)絡人配合秘書長開展委員會工作，并負責委員會日常聯(lián)絡和協(xié)調(diào)工作。
第二十七條 專業(yè)委員會顧問履行以下職責：
（一）為委員會工作提供指導和支持；
（二）根據(jù)委員會安排，參加委員會會議；
（三）其他應當由顧問履行的職責。
第二十八條 專業(yè)委員會委員、秘書長、顧問有下列情形之一的，應當解聘：
（一）違法違規(guī)，受到重大處罰處分的；
（二）被相關部門調(diào)查或采取強制措施，無法履行委員會職責的；
（三）調(diào)離相關行業(yè)，不再適合擔任委員會職務的；
（四）工作崗位發(fā)生變化，不再適合擔任委員會職務的；
（五）主動申請退出委員會的；
（六）其他不適合繼續(xù)擔任委員會職務的情形。
委員、秘書長、顧問發(fā)生前述事由的，應當于十日內(nèi)向協(xié)會報告。
第二十九條 主任委員認為委員、秘書長、顧問不再適合擔任專業(yè)委員會職務的，可以提出解聘建議。
第三十條 專業(yè)委員會委員出現(xiàn)在兩年內(nèi)參加委員會會議不足一半等不再適合擔任委員會委員的情形，可以由協(xié)會相關職能部門在征求主任委員同意后提出解聘建議。
第三十一條 主任委員、副主任委員由協(xié)會理事會解聘，主任委員、副主任委員以外的委員、秘書長、顧問由協(xié)會會長辦公會解聘。
第三十二條 專業(yè)委員會委員主動退出委員會的，應當以書面形式向協(xié)會提出申請。
第三十三條 專業(yè)委員會可以根據(jù)需要從會員單位或其他相關單位推薦的人員中增補委員。增補委員由協(xié)會相關職能部門在征求主任委員同意后根據(jù)增補委員候選人推薦情況提名，由協(xié)會會長辦公會聘任。
增補委員的任期自聘任時起至當屆理事會屆滿。
第三十四條 專業(yè)委員會秘書長不履行職責的，可以由協(xié)會相關職能部門提出解聘建議，經(jīng)主任委員同意后，按照本辦法第十一條規(guī)定的程序另行聘任一名秘書長。
第四章 工作規(guī)則
第三十五條 專業(yè)委員會應當制定年度工作計劃并報協(xié)會備案，明確工作重點、時間進度和責任人。專業(yè)委員會應當按照時間進度，推進實施委員會工作計劃。
第三十六條 專業(yè)委員會原則上每年至少召開一次全體會議，出席會議的委員人數(shù)不得低于委員總數(shù)的三分之二。遇特殊情況的，可以采取通訊會議的方式召開。
經(jīng)專業(yè)委員會主任委員或三分之一及以上委員提議，可以召開委員會全體會議。
協(xié)會相關自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十七條 經(jīng)專業(yè)委員會主任委員或協(xié)會相關職能部門建議，可以召開委員會專題會議。
第三十八條 專業(yè)委員會召開全體會議、專題會議的，應當在會前將會議方案告知協(xié)會相關職能部門。
專業(yè)委員會工作小組自行召開會議的，應當在會前將會議方案告知主任委員和協(xié)會相關職能部門。
第三十九條 專業(yè)委員會委員不能參加委員會會議的，應當事先請假，不得委托他人代為出席會議，不得委托其他委員代為行使委員權利。
第四十條 專業(yè)委員會決議或決定應當經(jīng)過委員會全體會議表決，按照一人一票的方式，經(jīng)到會委員半數(shù)及以上同意通過。
各專業(yè)委員會可以根據(jù)委員會實際情況，對表決通過比例另做規(guī)定，但不得低于前款要求。
第四十一條 專業(yè)委員會對與委員存在利害關系的事項進行表決的，相關委員應當回避。
第四十二條 專業(yè)委員會會議應當根據(jù)需要形成會議紀要、報告、決議等文件，由會議主持人審核后，報協(xié)會備案。
第四十三條 專業(yè)委員會應當每年向理事會進行年中和年度工作報告。
第五章 工作紀律
第四十四條 專業(yè)委員會委員參加委員會工作，應當客觀公正，勤勉盡職、廉潔自律，不得玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權，不得直接或間接輸送或謀取不當利益。
第四十五條 專業(yè)委員會委員對協(xié)會負有保密義務，對履行委員會職責時所接觸、知曉的涉密事項，應當嚴格保密。
第四十六條 專業(yè)委員會委員應當嚴格遵守協(xié)會回避相關規(guī)定，以委員身份履行協(xié)會自律管理相關職責不得與工作對象私下進行接觸，不得隱瞞可能影響公正履職、應當回避的事項，不得違規(guī)對應回避事項施加影響。
第四十七條 專業(yè)委員會委員不得擅自以委員會或委員會職務的名義對外進行與委員會職責無關的活動。
第四十八條 專業(yè)委員會委員根據(jù)協(xié)會理事會授權對外發(fā)表言論的，應當遵守協(xié)會相關要求。未經(jīng)授權，任何人不得以委員會或委員會職務的名義對外發(fā)表言論。
以個人名義對外發(fā)表言論且涉及協(xié)會或委員會有關工作的，不得對協(xié)會社會聲譽造成不良影響。
第四十九條 專業(yè)委員會委員應當嚴格遵守協(xié)會專業(yè)委員會相關管理規(guī)定，并簽署廉潔自律承諾書。
第五十條 對于為行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作作出突出貢獻的專業(yè)委員會委員，經(jīng)協(xié)會會長辦公會審議通過，視情況給予下列獎勵：
（一）向委員所在單位（或業(yè)務主管部門）發(fā)送表彰委員工作的表揚信；
（二）優(yōu)先參加協(xié)會組織的研討會、培訓班等；
（三）優(yōu)先推薦參加協(xié)會組織的專家評審、外事活動、國際交流等；
（四）參與起草協(xié)會自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范、重大研究報告或開展政策解讀等工作并作出突出貢獻的，可以按照相關規(guī)定抵免從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓課程學時；
（五）通過適當方式進行宣傳報道或公開表彰；
（六）協(xié)會規(guī)定的其他獎勵措施。
委員所在單位中的其他工作人員，為行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作作出突出貢獻的，協(xié)會參照前款措施給予獎勵。
對行業(yè)發(fā)展、協(xié)會工作產(chǎn)生重大積極影響的專業(yè)委員會研究成果，協(xié)會予以公開發(fā)表或優(yōu)先推薦參加有關單位組織的優(yōu)秀課題評選活動。
委員或工作人員在專業(yè)委員會中，發(fā)揮積極作用，對服務期貨市場高質(zhì)量發(fā)展等方面有重大貢獻的，協(xié)會可以向證監(jiān)會提出在分類評價等工作中對其所在單位予以適當考慮。
第五十一條 對違反本辦法規(guī)定的委員，協(xié)會將視情況采取提醒、勸退或解聘等措施。
對于利用委員身份或者在履行委員職責時，造成內(nèi)部信息泄露、徇私舞弊、謀取不正當利益或引發(fā)重大負面輿情的，對屬于期貨從業(yè)人員的委員，協(xié)會可以按照自律規(guī)則給予紀律處分或者實施其他自律管理措施；對不屬于期貨從業(yè)人員的委員，取消其委員資格并通報其所在單位。
第五十二條 專業(yè)委員會秘書長、顧問、工作小組成員參照專業(yè)委員會委員的工作紀律執(zhí)行。
第五十三條 協(xié)會相關職能部門及工作人員在參與專業(yè)委員會工作時，應當嚴格遵守協(xié)會工作人員行為準則等各項管理制度，嚴格遵守保密要求，牢固樹立主動服務意識，恪盡職守、清正廉潔，不得為本人或他人謀取不正當利益。
第六章 附則
第五十四條 各專業(yè)委員會可以按照本辦法規(guī)定和協(xié)會理事會授權制定工作細則，并報協(xié)會備案。
第五十五條 本辦法所稱“重大處罰處分”是指下列情形：
（一）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；
（二）被證監(jiān)會采取證券期貨市場禁入措施；
（三）最近5年因重大違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會行政處罰；
（四）最近3年被證監(jiān)會采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告以外的其他監(jiān)督管理措施；
（五）最近3年受到協(xié)會從業(yè)限制的紀律處分；
（六）受到所在單位開除黨籍的黨紀處分、開除的政務處分；
（七）協(xié)會認為對專業(yè)委員會履職造成影響的其他情形。
第五十六條 本辦法經(jīng)協(xié)會理事會審議通過后生效。
第五十七條 本辦法由協(xié)會理事會負責解釋。
附件1：推薦表模板
附件2：廉潔自律承諾書模板
附件1 推薦表模板
中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會委員
候選人推薦表
|
推薦單位名稱 |
|
|||
|
擬推薦專業(yè)委員會 |
|
|
||
|
候選人簡歷 |
||||
|
姓名 |
|
性別 |
|
|
|
出生年月 |
|
最高學歷 |
|
|
|
職稱 |
|
政治面貌 |
|
|
|
工作電話 |
|
手機 |
|
|
|
現(xiàn)任職務 |
|
|||
|
電子郵箱 |
|
|||
|
通信地址及 郵編 |
|
|||
|
經(jīng)辦聯(lián)系人 |
|
手機號碼 |
|
|
|
經(jīng)辦聯(lián)系人 電子郵箱 |
|
|||
|
學歷背景 |
(限150字） |
|||
|
工作履歷 |
(限200字） |
|||
|
業(yè)績成果 |
(限200字） |
|||
|
以上內(nèi)容經(jīng)本人審核，真實、準確。本人符合《中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》規(guī)定的任職條件，不存在相關重大處罰處分情形。 承諾人簽名： 日期： 年 月 日 |
||||
|
單位推薦意見：
（單位蓋章） 日期： 年 月 日 |
||||
附件2 廉潔自律承諾書模板
中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會委員
廉潔自律承諾書
作為中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會委員（顧問/秘書長/工作小組成員），本人承諾在履行協(xié)會自律管理相關職責時，嚴格遵守《中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會委員廉潔自律行為規(guī)范（試行）》，嚴守以下紀律要求：
一、嚴格遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，不發(fā)表與黨中央精神相違背的言論、文章；未經(jīng)協(xié)會授權，不以委員會或委員會職務的名義對外發(fā)表言論；以個人名義對外發(fā)表言論且涉及協(xié)會或委員會有關工作的，不得對協(xié)會社會聲譽造成不良影響。
二、嚴格遵守國家和協(xié)會保密規(guī)定，不探詢與履行職責無關的涉密、敏感信息，不泄露履職時所接觸、知曉的國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密以及非公開信息。
三、嚴格遵守協(xié)會回避規(guī)定，符合有關回避情形時應當主動提出回避申請。履行委員職責不與工作對象私下進行接觸，不隱瞞可能影響公正履職、應當回避的事項，不違規(guī)對應回避事項施加影響。
四、嚴格遵守協(xié)會相關廉潔紀律，履行委員職責嚴禁以下行為：
1、玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權，直接或間接地利用委員身份輸送或謀取不當利益。
2、參加工作對象安排的宴請、旅游、健身、度假、娛樂等活動。
3、接受或借用工作對象的錢款、住房、車輛等任何可能影響公正執(zhí)行公務的經(jīng)濟與財物往來。
4、接受工作對象贈送的禮品、禮物、禮金、消費卡、有價證券、支付憑證、商業(yè)預付卡、土特產(chǎn)等財物。
5、在公務接待中飲酒，調(diào)研檢查時在工作對象用餐。
五、嚴格遵守協(xié)會專業(yè)委員會相關管理制度，自覺加強個人修養(yǎng)，依法規(guī)范忠實履職，積極維護協(xié)會良好形象。
六、自愿接受協(xié)會的自律管理。
如違反上述承諾，自愿接受中國期貨業(yè)協(xié)會相關處理并承擔相應的法律責任。
本承諾書一式兩份，中國期貨業(yè)協(xié)會和承諾人各執(zhí)一份。
承諾人簽名： 年 月 日
