當(dāng)事人:張?jiān)剑校A源證券股份有限公司(以下簡稱華源證券)原期貨從業(yè)人員,從業(yè)資格號F03134933(已注銷)。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分程序》等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,協(xié)會(huì)對張?jiān)降倪`規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理,并按規(guī)定向張?jiān)礁嬷俗鞒黾o(jì)律處分的事實(shí)、理由、依據(jù)及享有的權(quán)利。現(xiàn)已調(diào)查、審理完畢。
經(jīng)查明,張?jiān)皆谌A源證券從業(yè)并取得期貨從業(yè)資格期間,存在以個(gè)人名義參與期貨交易的違規(guī)行為,違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條的規(guī)定。
鑒于以上基本事實(shí)和審理情況,依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法》第十一條、第十五條、第二十三條的規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定:
給予張?jiān)健皶和F谪洀臉I(yè)資格6個(gè)月”的紀(jì)律處分。
2025年8月26日

